La SEC sanciona a un Asesor de Inversiones de EE.UU. por no transparentar conflictos de interés con sus clientes.
La Securities and Exchange Commission (SEC) anunció la semana pasada cargos contra Key Investment Services LLC, empresa que tiene licencia de Asesor de Inversiones. La SEC acusa a esta empresa de no haber transparentado los conflictos de interés que tenía con sus clientes, en conformidad con la Regulación Best Interest (BI) y la Ley de Asesores de Inversión.
Según la demanda de la SEC, entre el 30 de junio de 2020 y febrero de 2022, Key Investment Services LLC recomendó a varios de sus clientes transferir activos a nuevas cuentas abiertas en Key Private Bank, una firma afiliada a Key Investment Services LLC, sin haberle transparentado a los clientes que los asesores de la empresa recibían comisiones tanto por hacer las recomendaciones como por lograr transferir los valores, lo cual configuraba un claro conflicto de interés con sus clientes.
La demanda también determina que los procedimientos y políticas escritas de Key Investment Services LLC no estaban diseñados razonablemente para cumplir con las obligaciones de divulgación que obligan las regulaciones con respecto a los conflictos de interés con clientes.
Sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC, Key Investment Services LLC aceptó frenar con tales prácticas, además de percibir una multa de 223.228 dólares.
A esto 👆 nos referimos cuando decimos que ser un Asesor de Inversiones registrado en los EE.UU. es importante para los clientes. La SEC investiga y castiga si no se cumplen las disposiciones. El control es siempre en favor de los inversores.
@ClaroEcua lo volvió a hacer!!!!! Realice una recarga a las 15:00, hasta me emiten la factura casi inmediatamente, han pasado más de 7 horas y sigo esperando q se haga efectiva la recarga. Para colmo nadie contesta, asignan un asesor virtual q no sirve para nada.
El Trending Topic de hoy es #FueraBustos queremos aclarar ante la opinión pública que no pretendemos poner de moda que andemos con las chichis al aire y ya que estamos promoviendo los torsos en pindingas también saquemos a #Guarhuevas 🍳
Nos parece muy ofensivo e inapropiado que al señor don alcalde metropolitano de Quito (el maestro de las burguers) se le llame con el epíteto de #Guarhuevas 🍳 #LosBabas
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ʜᴀɢᴀᴍᴏꜱ ᴛᴇɴᴅᴇɴᴄɪᴀ
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Hoy hace 38 años que se estrenó en Japón la mítica serie "Oliver y Benji". A España no llegaría hasta el año 1990. Y el balón a la portería, aún no sabemos si ha llegado.
Es probable que CLARO intente silenciarme por lo que les voy a contar:
Mi nombre es Verónica Galvez Soria y trabajo en Servicios al Cliente.
Luego de 17 años de trabajo honesto, recibí una notificación del @MinTrabajoEc en la que se me hacía conocer que CLARO inició un proceso
#ClaroEcuador otra vez?????? Hasta cuando????? Tengo pagado los servicios hasta junio, osea un mes casi completo y me cortan el servicio. No sean tan Hdp!!!!!!!
Otro nivel @ClaroEcua!!!. Tengo al personal de servicio técnico en mi domicilio y los llaman a decir que mi requerimiento fue dada de baja. 15 días para q alguien se comida en "ayudarme" por algo que pago cada mes y salen con esto. @DEFENSORIAEC@FiscaliaEcuador@Arcotel_ec@rtu